在昨日晚间上交所回复函中，新力金融(600318)高管资金违规拆借详情揭晓，也证实了证券时报记者此前关于高管认购资管计划的推测。
回复函显示，包括遭受监管约谈的两位高管，共计4位高管参与到拆借资金和认购资管计划。另外，公司2015年年报分季度披露出现差错。
5月下旬，安徽证监局发函，指出新力金融高管与子公司资金拆借未履行关联交易决策程序和信息披露义务，董事长徐立新、总经理荣学堂、董事会秘书桂晓斌被要求接受监管谈话。证券时报记者发现，荣学堂和桂晓斌各发生了1859.5万元和1756.2万元资金拆出，与公司2015年年报披露的关联方资金拆借金额相吻合，但上市公司并未就资金拆借金额、用途等及时披露。
拆借详情在新力金融回复上交所《2015年年度报告的事后审核问询函》中得以揭晓。关联资金往来详情显示，2015年9月16日，荣学堂和桂晓斌分别斥资771.54万元和1010.02万元认购用于购买“华泰家园3号集合资产管理计划” 资金周转，剩余金额用于德润租赁资金周转。另外，公司副总经理、德合典当董事长兼总经理钟钢和公司副总经理、德润租赁总经理孟庆立也分别拆借1302.79万元和1176.84万元用于认购资金的周转。去年9月23日上述资金悉数归还。
新力金融承认，上述资金往来属于其他关联方占用上市公司资金，子公司在与公司高管进行资金拆借时未及时履行信息披露义务。
去年6月，新力金融原大股东昌兴矿业向华泰证券资管转让2662万股，占总股本的11%，位列第三大股东。7月，华泰证券资管收到《过户登记确认书》，资管计划共计4.5亿份。在年报中，公司首次对该资产管理计划进行了穿透式披露，显示荣学堂、桂晓斌等19位高管参与认购。目前高管参与的资管计划有较大浮盈。
披露显示，去年新力金融与控股子公司及关联自然人的非经营往来款累计发生额为3.63亿元，资金规模约是营业收入的近四成。当年经营活动产生的现金流量净额约-10亿元。
关联资金往来在小额贷款业务中尤为突出。新力金融表示小额贷款业务主要依靠股东投入资本金以及向大股东借款等。其中，股东投资金额7.24亿元、大股东借款金额4820.48万元。小贷业务收入下降、成本下降超过一半，公司称主要原因是贷款利率随央行贷款基准利率下调而下降，另外受经济下行影响与竞争加剧，公司贷款投放力度有所放缓，并归还向金融机构贷款减少相应利息成本同比支出。
另外，对于去年四季度营收猛增，新力金融在回复函中承认出现统计差错。原年报显示，第四季度营业收入达到7.33亿元，占年度营收近8成。
公司表示，年报中误将一至三季度营业总收入统计成营业收入，造成四季度收入激增，更改后四季度营收占比达32.96%，依然是季度最高。
公司称，客户群主要为个人和中小企业，习惯于年底结息，而针对每一客户所做项目产生成本按权责发生制原则均已在发生当期入账，造成四季度净利润偏高；另外，逾期代偿等不良贷款回收一般集中在四季度回收，年末测试计提的资产减值损失与前期相比减少，也造成四季度净利润增加。
目前新力金融尚在停牌，并申请公司股票自6月8日起继续停牌不超过1个月。重组进展显示，公司拟以发行股份购买资产并配套募集资金，收购剩余少数股东相应股权(即德善小贷、德润租赁、德合典当和德众金融)，另外拟收购广德德善、马鞍山德善、德德润租赁(深圳)、双赢小贷、双赢担保和双赢租赁等共计10项资产。
回复函显示，包括遭受监管约谈的两位高管，共计4位高管参与到拆借资金和认购资管计划。另外，公司2015年年报分季度披露出现差错。
5月下旬，安徽证监局发函，指出新力金融高管与子公司资金拆借未履行关联交易决策程序和信息披露义务，董事长徐立新、总经理荣学堂、董事会秘书桂晓斌被要求接受监管谈话。证券时报记者发现，荣学堂和桂晓斌各发生了1859.5万元和1756.2万元资金拆出，与公司2015年年报披露的关联方资金拆借金额相吻合，但上市公司并未就资金拆借金额、用途等及时披露。
拆借详情在新力金融回复上交所《2015年年度报告的事后审核问询函》中得以揭晓。关联资金往来详情显示，2015年9月16日，荣学堂和桂晓斌分别斥资771.54万元和1010.02万元认购用于购买“华泰家园3号集合资产管理计划” 资金周转，剩余金额用于德润租赁资金周转。另外，公司副总经理、德合典当董事长兼总经理钟钢和公司副总经理、德润租赁总经理孟庆立也分别拆借1302.79万元和1176.84万元用于认购资金的周转。去年9月23日上述资金悉数归还。
新力金融承认，上述资金往来属于其他关联方占用上市公司资金，子公司在与公司高管进行资金拆借时未及时履行信息披露义务。
去年6月，新力金融原大股东昌兴矿业向华泰证券资管转让2662万股，占总股本的11%，位列第三大股东。7月，华泰证券资管收到《过户登记确认书》，资管计划共计4.5亿份。在年报中，公司首次对该资产管理计划进行了穿透式披露，显示荣学堂、桂晓斌等19位高管参与认购。目前高管参与的资管计划有较大浮盈。
披露显示，去年新力金融与控股子公司及关联自然人的非经营往来款累计发生额为3.63亿元，资金规模约是营业收入的近四成。当年经营活动产生的现金流量净额约-10亿元。
关联资金往来在小额贷款业务中尤为突出。新力金融表示小额贷款业务主要依靠股东投入资本金以及向大股东借款等。其中，股东投资金额7.24亿元、大股东借款金额4820.48万元。小贷业务收入下降、成本下降超过一半，公司称主要原因是贷款利率随央行贷款基准利率下调而下降，另外受经济下行影响与竞争加剧，公司贷款投放力度有所放缓，并归还向金融机构贷款减少相应利息成本同比支出。
另外，对于去年四季度营收猛增，新力金融在回复函中承认出现统计差错。原年报显示，第四季度营业收入达到7.33亿元，占年度营收近8成。
公司表示，年报中误将一至三季度营业总收入统计成营业收入，造成四季度收入激增，更改后四季度营收占比达32.96%，依然是季度最高。
公司称，客户群主要为个人和中小企业，习惯于年底结息，而针对每一客户所做项目产生成本按权责发生制原则均已在发生当期入账，造成四季度净利润偏高；另外，逾期代偿等不良贷款回收一般集中在四季度回收，年末测试计提的资产减值损失与前期相比减少，也造成四季度净利润增加。
目前新力金融尚在停牌，并申请公司股票自6月8日起继续停牌不超过1个月。重组进展显示，公司拟以发行股份购买资产并配套募集资金，收购剩余少数股东相应股权(即德善小贷、德润租赁、德合典当和德众金融)，另外拟收购广德德善、马鞍山德善、德德润租赁(深圳)、双赢小贷、双赢担保和双赢租赁等共计10项资产。
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