中国证券业协会11月24日公布的场外证券业务开展情况报告显示，10月，发现中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差，造成其间该司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增(累计虚增额达10,633.63亿元)，但未对每月存量规模造成影响。
报告表示，该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模，相关数据已在本期报告中予以修正。协会正在进一步调查核实，发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。
报告全文：
场外证券业务开展情况报告（2015年第2期）
场外证券业务备案:截至10月底,累计40家机构提交首次备案138笔。
场外证券销售与转让:本月,25家证券公司销售(含自销、代销)私募产品512只,月度销售金额184.41亿元;15家证券公司开展转让业务93笔,转让金额9.28亿元。截至10月底,25家证券公司累计销售私募产品8482只,销售金额5,081.22亿元;累计1194只产品实现转让,转让金额114.59亿元。
场外衍生品:10月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易2735笔,涉及初始名义本金1,082.78亿元;截至10月底,共39家证券公司开展了场外衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额2,792.1亿元。 报价系统:本月,报价系统发行私募产品93只,月度发行金额79.47亿元;10只产品实现转让,转让金额0.86亿元。在互联网非公开股权融资方面,中证众创稳步发展,本月新增3个项目,拟融资1,090万元;截至10月底,累计共15个项目完成募集,募集资金1.55亿元,项目融资成功率26.32%,在同类业务中成功率领先。
发现的问题:10月,我们发现中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成其间该司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增(累计虚增额达10,633.63亿元),但未对每月存量规模造成影响。该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模,相关数据已在本期报告中予以修正。协会正在进一步调查核实,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。
报告表示，该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模，相关数据已在本期报告中予以修正。协会正在进一步调查核实，发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。
报告全文：
场外证券业务开展情况报告（2015年第2期）
场外证券业务备案:截至10月底,累计40家机构提交首次备案138笔。
场外证券销售与转让:本月,25家证券公司销售(含自销、代销)私募产品512只,月度销售金额184.41亿元;15家证券公司开展转让业务93笔,转让金额9.28亿元。截至10月底,25家证券公司累计销售私募产品8482只,销售金额5,081.22亿元;累计1194只产品实现转让,转让金额114.59亿元。
场外衍生品:10月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易2735笔,涉及初始名义本金1,082.78亿元;截至10月底,共39家证券公司开展了场外衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额2,792.1亿元。 报价系统:本月,报价系统发行私募产品93只,月度发行金额79.47亿元;10只产品实现转让,转让金额0.86亿元。在互联网非公开股权融资方面,中证众创稳步发展,本月新增3个项目,拟融资1,090万元;截至10月底,累计共15个项目完成募集,募集资金1.55亿元,项目融资成功率26.32%,在同类业务中成功率领先。
发现的问题:10月,我们发现中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成其间该司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增(累计虚增额达10,633.63亿元),但未对每月存量规模造成影响。该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模,相关数据已在本期报告中予以修正。协会正在进一步调查核实,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。
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