9月10日，上海证券交易所第七次会员大会召开，证监会主席刘士余、副主席姜洋、上海市副市长周波以及上交所112家会员单位一把手出席会议。会员大会是上交所作为会员制组织的重要特征，是广大会员参与上交所市场建设的重要平台，是上交所履行市场自律监管职能的重要保障。此次大会审议通过了上交所理事会工作报告、总经理工作报告、第一届监事会工作报告，审议修订了《上海证券交易所章程》，选举产生了上交所新一届理事会和监事会。
与会会员在接受记者采访时多表示，这次会员大会确是证券行业的一件盛事。刘士余主席、姜洋副主席和上交所吴清理事长的讲话对整个行业发展裨益良多，尤其是与会员们的分组讨论深入交流让人感到心里踏实、对未来的发展方向的阐述振奋人心。随着新一届理事会、监事会的产生，随着上交所章程的修订，上交所会员的力量进一步得到凝聚、作用进一步发挥，上交所的治理结构更趋完善，规范运作更具保障。近年来，上交所“四大战略”的实施有突破有实效。站在新历史起点，此次会员大会的召开无疑对未来上交所发展建设将起到深远的作用，上交所的自身治理结构和市场建设都将迈上一个崭新的台阶。
而关于此次会员大会，其实还有颇多“看点”和“亮点”有待挖掘：新一届上交所理事会、监事会席位如何产生，上交所章程做了哪些重要修订等，为此，记者采访了与会会员和上交所相关负责人，他们为记者全景式“详解”了此次会员大会。
候选人名单酝酿充分
与会会员代表表示，此次候选人的前期酝酿工作充分，整个过程充分尊重会员意见，会员参与度较高，“（大会流程）规范、民主、透明，充分体现了会员制的特点”。渤海证券总裁周立表示，交易所前期准备工作还是很充分的。
据悉，本次会员大会选举产生第四届理事会和第二届监事会。第四届理事会设置理事13席，包括会员理事8席，非会员理事5席。第二届监事会设置监事7席，其中会员监事3席，非会员监事2席，职工监事2席。同时，新一届理事会拟设政策咨询委员会19席，作为增补会员理事的候选单位。
上述候选人名单的产生亦经过了多道“工序”。
首先是资格合规初审。按照《证券交易所管理办法》的规定，会员理事连续任职不得超过两届。同时，有些会员单位相互之间具有控制关系，对于具有控制关系的，不宜同时作为会员理事、会员监事、政策咨询委员会委员的候选人。根据上述主要原则，在资格合规初审阶段，上交所目前的112家会员单位中，符合要求的会员理事候选单位有95家，会员监事及咨询委委员的候选单位有96家。
此后是会员自荐。上交所于8月初向112家会员发放了《自荐意向征集表》，有74家会员表达了自荐意向，占会员总数的66%。工作组依据会员的自荐将候选人分成了两组，一组为会员理事和咨询委委员候选人，一组为会员监事候选人，制作了“民主推荐表”。
然后是民主推荐。在8月9日至19日，上交所现任会员理事、监事在上海、重庆、深圳、北京四地主持召开了会员沟通协调会，全部112家会员单位的代表参加了会议。工作组在会议现场发放了“民主推荐表”，由参会代表当场进行了记名推荐投票。
充分酝酿协商亦必不可少。据了解，为使酝酿推荐工作公开、公平，工作组在开票统计“民主推荐表”之前，先制定了酝酿协商方案。即在“以会员民主推选为基础和主要依据，兼顾不同规模会员的代表性和区域分布的合理性，尊重会员自荐意向，保证理事会、监事会工作连续性”的酝酿推荐原则基础上，提出了推荐酝酿的具体工作方案。
8月23日，在5位现任会员理事、监事的代表，以及上交所纪检监察办公室和风控与内审部人员的全程见证下，工作组完成了“民主推荐表”的开票及统计工作。工作组按会员理事和咨询委委员、会员监事分类统计结果得票多少，并对结果进行了排序。
按照事先确定的推荐酝酿方案，根据会员候选单位的得票结果，8席会员理事的推荐酝酿单位由得票最高的6家会员和得票最高的中、小规模会员各1家构成，并涵盖了中西部地区会员，调整后的候选单位具有会员规模类别和地区分布的代表性。
另外，19席咨询委委员推荐酝酿单位中，其中推荐的17家单位为除了8席候选会员理事外得票数最多的前17家会员，另外2席在综合考虑了会员规模、地域分布和股东背景以及得票数等因素后，进行了微调，调入了中型和东北地区券商中得票数最多的1家会员单位，以及小型和合资券商中得票数最多的1家会员单位。会员监事的候选人推荐酝酿单位按得票多少确定。
9月6日，上交所召开了党委会，审议并通过了工作组提出的推荐酝酿候选人初步名单。9月9日上交所召开专门会议，审议并通过了推荐酝酿候选人初步名单。
“会员理事和咨询委委员候选人的推荐酝酿是会员单位非常重视的一项工作，也是会员大会的一项重要工作。对于协商调整，工作组非常慎重，在开票前先确定了调整方案，对于规模和地区的划分也是参照了相关的标准，并事先报经理事会审定。”上交所相关负责人表示。
三大方面修订章程
此次会员大会亦完成了一项对上交所治理结构完善至关重要的工作——审议修订后的《上海证券交易所章程》。这是上交所成立以来的第四次修改，而现行《章程》于1999年修订，其内容已经严重滞后于我国资本市场发展现状、法律制度、交易所管理和运作实际。
在上交所市场建立、发展、规范和监管进程中，《章程》发挥了应有的保障作用。但随着资本市场改革发展的不断深化，市场规范与监管的持续推进，交易所组织市场、监管市场、发展市场的形势任务、内外条件、制度环境、现实需求发生了深刻变化，需要更好地凝聚会员力量，发挥会员作用。《章程》也出现了一些滞后性和不适应性。
这种不适应主要体现在四个方面：与《证券法》、《证券交易所管理办法》的法定要求不适应；与上交所治理实践变化不适应；与会员更好地发挥自律管理主体作用不适应；与交易所更好地承担一线监管职责不适应。
为此，本次《章程》修改，遵循了现行《证券法》及《证券交易所管理办法》的基本规定，着重优化交易所内部治理结构、强调会员主体地位、强化自律监管安排，其主要内容修改包括了三大方面。
一是完善交易所“三会一层”治理结构。主要体现为，发挥会员大会作为权力机构的作用、强化理事会的决策职能、明确监事会的监督职能以及落实经理层的执行职能。例如，在发挥会员大会权力机构作用方面，增加了会员大会选举会员监事和审议监事会工作报告的权限；明确了理事会、监事会向会员大会的提案权；细化完善了会员大会召集、主持等具体程序规定等。
在强化理事会的决策职能方面，增加了理事会制定上交所战略发展规划、审定终止会员资格等职权；规定了理事会临时会议的召开机制；明确了政策咨询委员会、复核委员会等理事会专门委员会的基本要求。
又如，修订后的《章程》新增监事会一章，对监事会的职权作了明确规定；对监事会的人员组成、任期、履职方式、表决机制、专门委员会设置等作了全面规定。
第二大方面是落实会员在交易所自律管理中的主体地位和职责。包括进一步明确会员权利、强化会员自我管理要求以及加强会员对客户的管理要求。例如，明确交易所服务会员的职责，保障会员参与上交所市场业务的权利，为会员及证券业发展创新提供服务与支持；要求会员建设交易相关技术系统，完善合规与内控制度，规范自身交易行为，维护交易市场的稳定发展等。
第三大方面是丰富和强化交易所一线监管职能，对应为明确一线监管的价值取向、拓展一线监管职责范围以及丰富一线监管措施。在拓展一线监管职责范围方面，落实全面监管要求，明确交易所业务规则对上市公司等证券发行人及其他信息披露义务人、证券服务机构、投资者及其他市场参与主体的约束力，相关市场主体有遵守规则的义务；强调交易所应当及时向证监会报告市场参与主体涉嫌违法违规行为，积极配合证监会依法查处违法违规行为，形成监管合力。在丰富一线监管措施方面，明确交易所对市场参与主体遵守《章程》和业务规则的情况，进行现场或非现场检查；规定包括收取违约金或罚款在内的纪律处分和监管措施，丰富监管手段，增强自律监管威慑力。
“总体来看，修订丰富了上交所的自律管理职能，夯实业务开展的制度基础，同时，完善交易所治理结构，为自律管理提供组织保障。此外，还完善了会员准入管理与服务、加强风险监测与管理机制。尤其值得而一提的是，交易所作为会员制法人，需要通过完善治理结构更好地体现党的领导，扩大会员对交易所治理、市场建设与管理中的参与度，这一点在此次修订中得到了比较明确地体现。”上交所相关负责人表示。因而，在东吴证券董事长范力看来，此次会员大会的召开让他有了“当家做主的感觉”。
治理结构迈上新台阶
世纪证券总裁许建明坦言，会员大会的召开扭转了过去交易所治理存在的缺陷。众所周知，上交所是依法设立的会员制交易所。经过26年发展，上交所已形成了以上交所党委为政治核心，会员大会、理事会、监事会、经理层“三会一层”协调运作的治理结构。“在上交所治理结构中，会员大会是上交所作为会员制组织的重要特征，是广大会员参与上交所市场建设的重要平台，是上交所履行市场自律监管职能的重要保障。”上交所相关负责人表示。
随着《章程》的修订、新一届理事会、监事会的产生，站在资本市场发展新起点的上交所，其治理结构亦将迈上一个新台阶。尤其值得一提的是，上交所高层对于未来上交所的发展亦提出了“逐步完善会员参与的交易所治理”的设想，这对于上交所下一阶段的建设发展无疑将起到深远作用。
在招商证券总裁王岩看来，此次会员大会召开后，上交所治理结构和定位将更为清晰。许建明也指出，这些年来交易所在完善治理机制方面，已取得一定成效，“工作还是很出色的，在支持业务创新、服务会员方面亦倾心而为。”也有会员指出，在注重完善交易所治理架构、加强理事会自身建设方面，上交所做了很多努力，包括充分发挥会员作用，提高会员参与度等。“例如，上交所多次制订修订理事会会议制度和议事规则，完善理事会决策机制。在决策过程中坚持发扬民主、集思广益，审议重大议案、做出重要决策时采取多种方式征询会员意见，尊重会员理事、会员监事的意见。”有会员代表向记者表示。
未来，随着上交所治理结构的逐步完善，会员对交易所治理的参与也被提高到了更醒目的位置。上交所高层明确表示了未来“逐步完善会员参与的交易所治理”的重要性，并且强调了《章程》的“落实落地”。“新一届理事会、监事会、政策咨询委员会的选定，不仅是荣誉，更要进一步加强做好会员和监管部门的沟通工作。”许建明说。
据透露，上交所理事长吴清在会员大会上表示，完善交易所治理结构既是凝聚会员力量、发挥会员作用的重要体现，也是建设世界级交易所的必由之路。吴清指出，上交所要致力于构建体现先进治理理念、会员广泛参与、符合我国国情市情的交易所治理架构。他指出，《章程》对交易所的治理结构做出了明确规定。要切实保障好上交所党委的政治领导核心地位，发挥好会员大会的权力机构作用，履行好理事会决策职能，重视发挥政策咨询等专门委员会作用，支持监事会发挥监督职能，支持总经理办公会开展日常经营管理。“我们要真正把《章程》的各项规定落实落地，在交易所党委的领导下，充分尊重和体现广大会员意志，按照理事会、监事会、总经理办公会的定位和职责，各司其职、协调配合，形成做好上交所各项工作的合力。”吴清指出。
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