证监会对5宗案件作出行政处罚 有违法行为没违法所得也处罚款

证监会新闻发言人邓舸17日通报了证监会近日对5宗案件作出行政处罚的情况，其中包括：1宗泄露内幕信息及内幕交易案，1宗法人利用他人账户从事证券交易案，2宗操纵市场案，1宗从业人员违法买卖证券案。其中，在法人利用他人账户从事证券交易的案件中，嘉宇实业利用他人账户交易的股票多达数十只，虽然没有违法所得，仍然触及“红线”而遭到处罚。

邓舸介绍，在1宗泄露内幕信息及内幕交易案中，王文平是江苏索普化工股份有限公司（简称“江苏索普”）拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，赵国斌与王文平多次联系，王文平向赵国斌泄露江苏索普重组的相关情况；赵国斌非法获取内幕信息后使用其本人账户交易“江苏索普”，没有违法所得。

邓舸指出，王文平的上述行为违反了《证券法》第76条规定，赵国斌的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，江苏证监局决定对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。

在法人利用他人账户从事证券交易案中，湖南嘉宇实业有限公司（简称“嘉宇实业”）自2012年5月以来先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14个证券账户，交易了“华东科技”“长城影视”等数十只股票，参与了“国栋建设”等股票的定向增发，其证券投资同样没有违法所得。据已披露的行政处罚决定书，嘉宇实业交易的股票还包括“万马股份”“长信科技”“奥维通信”“白云山”等。

证监会认定，嘉宇实业的上述行为违反了《证券法》第80条规定，依据《证券法》第208条规定，故决定对嘉宇实业处以24万元罚款；对直接负责的主管人员彭建平（嘉宇实业实际控制人）给予警告，并处以8万元罚款。

在2宗操纵市场案中，一是骄龙资产管理有限公司（简称“骄龙资产”）拉抬广汽集团股价，但是没有违法所得。广东证监局对骄龙资产处以300万元罚款；对直接负责的主管人员王宇涵给予警告，并处以30万元罚款。二是2015年8月11日，刘义君为顺利卖出“广汽集团”而操纵股价，卖出1158.16万股，亦无违法所得，被广东证监局处以30万元罚款。

此外，在1宗从业人员违法买卖证券案中，敖翔于2008年4月至2016年5月6日期间先后在平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司（现更名为中泰证券股份有限公司）、华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。在从业期间，敖翔利用“徐某珍”账户交易“中国平安”“欣旺达”等多只股票，没有违法所得。敖翔的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。

邓舸表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将保持执法高压态势，“依法、全面、从严”监管，持续整顿市场秩序，保护投资者合法权益，切实推进和服务供给侧结构性改革，提升资本市场服务实体经济和社会发展能力。