“自查自纠”延续 券商迎新一轮现场检查

今年2月初，21世纪经济报道记者了解到，证监会机构部向各家券商下发了一份《关于组织“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》。该专项活动旨在排查证券公司并购重组财务顾问、公司债、资产证券化和非上市公众公司推荐业务的普遍问题和潜在风险。如今，专项活动自查部分结束。记者从部分券商处获悉，针对自查部分总结报告，监管层选取部分券商进行现场检查的工作。

据21世纪经济报道15日消息，此次现场检查是由异地证监局来执行现场检查工作，检查人员从当地的中介机构抽取。“这样的考虑，监管层还是希望更够更加细致地执行现场检查工作，从检查现场情况来看，确实起到了这样的效果。”6月14日华北地区一家被抽查券商的人士告诉记者。

此次检查的范围仍和自查阶段一脉相承。即券商2015年和2016年完成的全部上市公司并购重组财务顾问项目、资产证券化项目、公司债券项目，包括取得核准批文（无异议函）、审核（审查）未通过、终止审核（审查）的项目。

另外，新三板推荐挂牌业务，记者了解到检查范围此次并不是此前规定的由券商自行选取部分自查项目，而是由检查方抽取。

根据这一检查范围，除了投行保荐业务外，各家被抽中的券商将面临非常全面且严格的业务筛查。

“上一次自查的工作量不小，涉及到的四项投行业务尽管每年分别都有一定的检查，但毫无疑问这次的检查范围又再次扩大，将此前终止的项目也包含在内。相应这次检查组的工作量也不小，项目组的检查周期差不多在三周左右。”前述券商人士告诉记者。