摩根大通日前表示,美国证券交易委员会(SEC)正在调查美国存托凭证(ADR)交易中存在不当行为的存托银行,而该行是被调查的银行之一。该机构指责这些银行未能监督其证券借贷部门,导致ADR在没有实际股票支持的情况下发行,这让它们有可能被市场滥用。
另据媒体报道,SEC已对包括纽约梅隆银行、花旗集团、德意志银行和摩根大通在内的几家华尔街银行进行了调查,调查其是否违反了旨在防止市场滥用和税务欺诈的控制措施。该机构表示,摩根大通向客户提供了代表外国股票所有权的凭证,但没有确保它们将得到实际股票的支持。预发布的ADR被用于滥用行为,包括不适当的卖空和不恰当的股息支付。
上个月,美国证券交易委员会纽约地区办事处对德意志银行罚款7500万美元,以了结有关他们发行美国存托凭证而没有持有潜在的外国股票的指控。
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