中证协将建立科创板发行承销观察员机制

中国证券业协会（下称“中证协”）官网昨日发布信息称，中证协于24日向各证券公司发布了《关于进一步加强科创板股票发行承销与网下投资者自律管理工作的通知》（下称通知）。根据该通知，中证协将探索建立科创板新股发行与承销观察员机制。

通知重点提出了三项要求：证券公司作为承销商要归位尽责，在路演推介、信息披露、定价配售、投资价值研究报告、簿记建档、战略配售等方面切实履行承销责任；作为科创板网下投资者的推荐机构要对投资者审慎核查，避免为不符合条件的投资者借道参与科创板提供便利；作为专业的网下投资者，要在参与网下询价时理性报价，发挥价值投资、长期投资的示范引领作用。

通知还强调，证券公司在相关业务活动中应加强廉洁从业管理，严格防范道德风险，不谋取或输送不正当利益。

据悉，中证协将探索建立科创板新股发行与承销观察员机制，通过实地观察证券公司发行承销相关业务环节，加强自律督导，及时发现问题、总结经验，进一步完善相关行为规范，促进形成“合规、诚信、专业”的健康行业文化。

前期，中证协发布了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等两项自律规则，对科创板新股发行主承销商及网下投资者规范开展相关业务提出明确要求。

中证协昨日发布的信息称，在科创板新股发行、上市、交易工作将陆续启动的关键时期，中证协向全行业发出该通知，意在进一步加强科创板股票承销发行与网下投资者自律管理相关工作，引导行业遵纪守法、勤勉尽责。

中证协重申，证券公司作为最重要的中介机构和主要的市场参与者，应当加强道德风险防范和声誉风险管理，切实做到敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，严格执行相关规则、认真落实各项责任，共同维护科创板平稳运行。