就近期有媒体报道证监会将对基金公司子公司相关监管规定进行修订一事,证监会新闻发言人邓舸20日回应表示,2012年11月1日,证监会颁布实施基金公司子公司管理暂行规定,允许基金公司设立销售子公司和特定资管业务子公司(专户子公司)。三年多来,基金子公司发展较快,截至3月底,共有79家基金公司设立了专户子公司,管理资产规模达9.84万亿元。
证监会前期针对基金子公司开展了风险排查工作,发现多数基金专户子公司规范经营,但也有少数风险隐患较大,主要表现为:偏离本业,大量开展通道业务;产品结构嵌套,无视自身管理能力盲目拓展高风险业务;风控合规管理薄弱,激励机制短期化;资本约束机制缺失,资本金与资产规模不匹配;盲目扩大业务规模;组织架构混乱,无序扩张等。
邓舸表示,针对上述存在的问题,证监会修订起草了基金公司子公司管理规定,以及基金公司特定资管子公司风控指标指引,主要突出两方面内容:
一是加强监管、防控风险,建立完善基金公司子公司风险控制指标体系,引导基金公司子公司在风控有效的前提下,稳健开展业务;二是扶优限劣,规范发展,支持基金公司子公司依法合规开展差异化、专业化、特色化经营,目前相关规定及指引已在适当范围内征求意见,将在后续公开征求意见的基础上发布实施。
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