美国金融家乔治·索罗斯旗下的250亿美元家族办公室索罗斯基金管理公司近日因2015年裸卖空事件遭香港证券监管机构处罚。
香港证监会在周四发布的申明中表示，因索罗斯基金管理（香港）有限公司在2015年代其管理的某只基金无抵押卖空港股长城汽车（2333.HK）股票，香港证监会据此对该公司予以谴责，并对其罚款150万港元。
香港证监会认为，索罗斯基金管理公司不但在买卖红利股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，没有勤勉尽责地监督其职员，也没有实施足够有效的系统及监控措施以确保其遵从有关卖空的规定。
长城汽车于2015年8月宣布红利股计划。基金保管人在2015年9月30日通知索罗斯基金管理（香港）公司，因该基金先前持有808,000股长城汽车股份而有权获配发160万股红股。
香港证监会称，该家族办公室的交易支持团队在2015年9月30日将该160万股红股入账，但没有按照内部政策将有关红股分隔至一个受限制账户内。结果，该系统显示有240万股长城汽车股份可供买卖，而事实上当时仅有三分之一的股份可供买卖。
该基金的投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年10月2日发出一项出售240万股长城汽车股份的指令，导致该基金卖空了160万股长城汽车股份。
证监会表示，这是该公司5年内第2次违规，但没有证据表明该公司有恶意行为，而且在其他方面也没有不良记录。索罗斯基金管理（香港）公司已采取措施改善内部控制和制度。
索罗斯已不再积极参与该公司的运营。在他将大部分财富转移到开放社会基金会之后，该公司管理的大部分资产现在都属于他的开放社会基金会。
来源：CNBC, 译者: Jennifer Lu
香港证监会在周四发布的申明中表示，因索罗斯基金管理（香港）有限公司在2015年代其管理的某只基金无抵押卖空港股长城汽车（2333.HK）股票，香港证监会据此对该公司予以谴责，并对其罚款150万港元。
香港证监会认为，索罗斯基金管理公司不但在买卖红利股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，没有勤勉尽责地监督其职员，也没有实施足够有效的系统及监控措施以确保其遵从有关卖空的规定。
长城汽车于2015年8月宣布红利股计划。基金保管人在2015年9月30日通知索罗斯基金管理（香港）公司，因该基金先前持有808,000股长城汽车股份而有权获配发160万股红股。
香港证监会称，该家族办公室的交易支持团队在2015年9月30日将该160万股红股入账，但没有按照内部政策将有关红股分隔至一个受限制账户内。结果，该系统显示有240万股长城汽车股份可供买卖，而事实上当时仅有三分之一的股份可供买卖。
该基金的投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年10月2日发出一项出售240万股长城汽车股份的指令，导致该基金卖空了160万股长城汽车股份。
证监会表示，这是该公司5年内第2次违规，但没有证据表明该公司有恶意行为，而且在其他方面也没有不良记录。索罗斯基金管理（香港）公司已采取措施改善内部控制和制度。
索罗斯已不再积极参与该公司的运营。在他将大部分财富转移到开放社会基金会之后，该公司管理的大部分资产现在都属于他的开放社会基金会。
来源：CNBC, 译者: Jennifer Lu
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