同花顺收到证监会行政处罚书 被罚近千万元

同花顺28日早间公告，2016年11月26日公司收到了中国证监会下发的 [2016]124号《行政处罚决定书》。

据公告，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，中国证监会对公司非法经营证券业务行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。中国证监会应当事人要求举行了听证，听取了上述当事人及其代理人的陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。 《行政处罚决定书》认为，公司开发运营的资产管理系统，包含子账户开立、提供委托交易、存储、查询等多种具有证券业务属性的功能。公司明知其客户经营方式，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售该系统，提供相关服务，并获取收益的行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。时任公司副总经理朱志峰为直接负责的主管人员、产品经理郭红波为其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，中国证监会决定：
（一）没收公司违法所得2,176,997.22元，并处以6,530,991.66元罚款；
（二）对朱志峰给予警告，并处以10万元罚款；
（三）对郭红波给予警告，并处以5万元罚款。

公司表示，已于2015 年8 月14 日全部停止公司资产管理软件的销售和运行。截至目前，公司其他所有生产经营状况正常。公司资产管理软件的销售额很小，占公司2015年度营业收入比例不足0.2%，停止资管软件的运行和销售不会对公司产生重大影响。公司将持续加大研发投入进行技术创新，深入挖掘客户需求，为市场提供优质的产品及服务。同时，面对业务形态、服务模式、业内技术等创新带来的挑战，公司将紧跟监管动态，加强与监管部门的沟通，强化风险管控，完善业务创新的风险管理制度